德邦证券又摊上事了！

12月18日，上海证券交易所对德邦证券及其两名保荐代表人马辉、吕宵楠作出通报批评的处分决定，原因是在河北英虎农业机械股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请项目中，存在多项保荐职责履行不到位的问题：

河北英虎农业申报上交所主板IPO于2023年3月获得受理，2024年1月被终止审核，直接原因是公司及保荐机构撤回申报。

具体来看，在保荐业务中，德邦证券及其两名保荐代表人马辉、吕宵楠存在：

一、未充分核查发行人会计基础工作规范性，未督促发行人准确披露相关信息。

二、未充分关注发行人存在的财务内控不规范行为，未督促发行人进行披露。

三、申报文件信息披露多处存在错漏情形，保荐人未能履行核查把关责任、

四、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节

针对上述问题，上交所除作出通报批评处分外，还要求德邦证券提交书面整改报告，并将相关处分记入证监会诚信档案数据库。

官网显示，德邦证券成立于2003年5月，2015年完成股份制改造，是一家高成长性综合性证券公司。

值得一提的是，2024年11月13日，德邦证券公告披露了最新的股权结构变化，山东省财金投资集团有限公司（下称“山东财金”）及其一致行动人正式成为德邦证券的控股股东，标志着这家曾经由复星集团“掌舵人”郭广昌控股的券商，控股权正式由民营资本转向国有资本。

在山东国资入股之前，德邦证券的控股股东为亚东兴业，持股比例高达97.94%。股权变更完成后，亚东兴业的持股比例将下降至46.49%。亚东兴业是“复星系”旗下的公司，郭广昌持有亚东兴业85.3%的股份。

随着亚东兴业持股比例的变化，郭广昌在德邦证券的最终持股比例也将发生变动。根据公告披露的信息，股权变更完成后，郭广昌通过亚东兴业间接持有的德邦证券股份将下降至39.66%。山东财金及其一致行动人，成为德邦证券的第一大股东，总计持有德邦证券的股份为47.74%。

来源:金融界