中天证券沈阳营业部遭警示

财中社11月19日电根据辽宁证监局在2024年11月18日发布的公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部因存在多项问题而被采取出具警示函的监管措施。经查，该营业部的客户回访工作不到位，客户经理从事回访工作，部分网络直播未报备且缺乏合规管控，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，且留痕记录不完整。

这些行为违反了多项相关规定，包括《证券经纪业务管理办法》第四十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第四项，以及《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。根据相关法规，营业部需在收到决定书之日起30日内提交整改报告，并可在60日内申请行政复议或提起诉讼，但该监管措施在此期间仍然有效。