12月2日，江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个...

因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。 12月2日，因下辖分支机构存在员工管理不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在...

2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。 公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他...

图片来源：视觉中国 蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位...