上证报中国证券网讯（记者 王彦琳）日前，北交所官网发布了2025年2月对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示，东北证券、国新证券两家券商因未勤勉尽责分...

证券代码：688590 证券简称：新致软件 公告编号：2024-049 转债代码：118021 转债简称：新致转债 上海新致软件股份有限公司 关于最近五年未被证...

【导读】合规管理不到位，中信证券江苏分公司被出具警示函 中国基金报记者 含章 “券商一哥”中信证券江苏分公司，遭监管“警示”！ 近日，因合规管理不到位等问题...

《电鳗财经》电鳗号 / 文 12月2日晚间，江苏证监局发布了一则令人瞩目的公告：由于合规管理不到位，对中信证券分公司及其相关责任人出具警示函。这一决定不仅反映了...

【大河财立方消息】11月19日，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题，收到天津证监局出具的警示函。 经查，财达证券天津狮子林大...

日前，北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉，21人均因违法炒股而被采取监管措施，其中20人被出具警示函，1人被监管谈话。 南都·湾财...

21世纪经济报道记者李域 深圳报道 证券从业人员违规炒股迎来强监管。 日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

讯（记者李海媛）9月18日，安徽证监局发文称，经查，发现国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部（以下简称“安庆纺织南路证券营业部”）在为机构客户办理开户...