东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函
东海证券股份有限公司公告,长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投...
东海证券股份有限公司公告,长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投...
观点网讯:8月20日,东海证券股份有限公司发布公告,其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题,收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。该决定书明确,...