东海证券收警示函,未有效落实从业人员投资行为管理要求等
瑞财经 张林霞8月16日,吉林证监局发布《关于对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 经查,吉林证监局发现东海证券股份有限公...
瑞财经 张林霞8月16日,吉林证监局发布《关于对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 经查,吉林证监局发现东海证券股份有限公...
东海证券股份有限公司公告,长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投...
观点网讯:8月20日,东海证券股份有限公司发布公告,其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题,收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。该决定书明确,...
8月16日,吉林证监局发布关于对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。 上证报中国证券网讯(记者 王彦琳)8月16日,吉林证监...