5月30日，中国证监会安徽监管局（以下简称安徽证监局）发布行政处罚决定书，因利用未公开信息违规交易股票，时任中信证券(600030)信息技术中心高级经理李海鹏被...

【大河财立方消息】12月2日，江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下...

上证报中国证券网讯（记者 费天元）12月2日，江苏证监局发布《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中信证券江苏分公司下...

12月2日，江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个...

财中社12月2日电根据江苏证监局在2024年12月2日发布的公告，中信证券（600030）江苏分公司因合规管理不到位而受到警示函的行政监管措施。经查，该分公司下...

因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。 12月2日，因下辖分支机构存在员工管理不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在...

2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。 公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他...

中国经济网北京10月23日讯 证监会网站10月22日披露了关于对中银国际证券股份有限公司杭州环球中心证券营业部采取责令改正措施的决定、关于对刘向领采取责令改正措...

据北京证监局9月19日消息，北京证监局决定对长江证券北京万柳东路营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。经查，北京证监局发现长江证券北京万柳东路营业...

图片来源：视觉中国 蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位...