3月17日，新疆证监局发布公告，国信证券（002736）新疆分公司从业人员罗浩男因在从业期间违规操作他人证券账户，被采取出具警示函的监管措施，相关违规行为被记入...

财中社11月26日电根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2024年11月26日发布的行政监管措施决定书〔2024〕195号，东方证券（600958）汕头长平路...

来源：上海证券报 监管多次重申莫碰违规炒股“红线”，但仍有人铤而走险，最终便是“自食恶果”。 9月14日，北京证监局连开3张罚单，20余名证券从业人员因买卖股...

21世纪经济报道记者李域 深圳报道 证券从业人员违规炒股迎来强监管。 日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥...

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌监管谈话。此外，开源证券前...

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌监管谈话。此外，开源证券前...

北京证监局官网9月14日发布关于对庄江斌出具监管谈话行政监管措施的决定。 经查，庄江斌作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管...

【深圳商报讯】（记者 陈燕青）今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌进行监管谈话。此外，开源证券前...

10月23日，中国证监会江苏监管局披露关于原银河证券工作人员韩某明的行政处罚决定书。 经查，韩某明在南京江东中路营业部任职期间，先后担任证券经纪人及理财经理，具...

界面新闻记者 | 冯赛琪 界面新闻记者 | 冯赛琪 近期多家券商营业部、分公司因存在违规行为被监管部门公开处罚。 10月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚...