北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

讯（记者李海媛）9月18日，安徽证监局发文称，经查，发现国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部（以下简称“安庆纺织南路证券营业部”）在为机构客户办理开户...

东海证券股份有限公司公告，长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投...

观点网讯：8月20日，东海证券股份有限公司发布公告，其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题，收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。该决定书明确，...

8月16日，吉林证监局发布关于对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。 上证报中国证券网讯（记者 王彦琳）8月16日，吉林证监...

浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员...