因开展证券投资咨询业务存违规行为,和信证券天津分公司被监管责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)1月14日,天津证监局发文称,经查,和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司(以下简称“和信证券天津分公司”)在开展证券投资咨询业务过程...
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瑞财经 张林霞 10月11日,四川证监局发布《关于对成都新跃股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的决定》。 经查,成都新跃股权投资基金管理...
据北京证监局9月19日消息,北京证监局决定对长江证券北京万柳东路营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。经查,北京证监局发现长江证券北京万柳东路营业...