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合规管理不到位 中信证券江苏分公司被出具警示函

合规管理不到位 中信证券江苏分公司被出具警示函

上证报中国证券网讯(记者 费天元)12月2日,江苏证监局发布《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中信证券江苏分公司下...

欧意交易所 2024-12-17 0 评论 39 阅读
因合规管理不到位,中信证券江苏分公司遭警示

因合规管理不到位,中信证券江苏分公司遭警示

12月2日,江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个...

欧意ok交易平台app官网下载 2024-12-17 0 评论 33 阅读
中信证券江苏分公司因合规缺失遭警示处罚

中信证券江苏分公司因合规缺失遭警示处罚

财中社12月2日电根据江苏证监局在2024年12月2日发布的公告,中信证券(600030)江苏分公司因合规管理不到位而受到警示函的行政监管措施。经查,该分公司下...

欧意ok交易平台app官网下载 2024-12-17 0 评论 30 阅读
合规管理不到位!中信证券江苏分公司被罚

合规管理不到位!中信证券江苏分公司被罚

因私下接受客户委托买卖证券等问题,又有券商分支机构被罚。 12月2日,因下辖分支机构存在员工管理不到位等问题,江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日,在...

欧意交易所 2024-12-17 0 评论 38 阅读
中信证券又一分公司,被采取监管措施!

中信证券又一分公司,被采取监管措施!

【导读】合规管理不到位,中信证券江苏分公司被出具警示函 中国基金报记者 含章 “券商一哥”中信证券江苏分公司,遭监管“警示”! 近日,因合规管理不到位等问题...

欧意交易所 2024-12-17 0 评论 31 阅读
监管行动不断!中信证券分公司被“点名”

监管行动不断!中信证券分公司被“点名”

《电鳗财经》电鳗号 / 文 12月2日晚间,江苏证监局发布了一则令人瞩目的公告:由于合规管理不到位,对中信证券分公司及其相关责任人出具警示函。这一决定不仅反映了...

欧意交易所 2024-12-17 0 评论 36 阅读
中信证券华南股份有限公司关于撤销 江门迎宾大道证券营业部的公告

中信证券华南股份有限公司关于撤销 江门迎宾大道证券营业部的公告

中信证券华南股份有限公司为优化经营网点布局,推动业务转型与发展,经公司决定,撤销中信证券华南股份有限公司江门迎宾大道证券营业部,江门迎宾大道证券营业部原有客户及...

欧意交易所 2024-12-11 0 评论 35 阅读
股票行情快报:中信证券(600030)11月22日主力资金净卖出9.53亿元

股票行情快报:中信证券(600030)11月22日主力资金净卖出9.53亿元

证券之星消息,截至2024年11月22日收盘,中信证券(600030)报收于30.33元,下跌4.89%,换手率1.89%,成交量230.58万手,成交额71....

欧意ok交易 2024-12-09 0 评论 34 阅读
股票行情快报:中信证券(600030)12月4日主力资金净卖出3.40亿元

股票行情快报:中信证券(600030)12月4日主力资金净卖出3.40亿元

证券之星消息,截至2024年12月4日收盘,中信证券(600030)报收于30.8元,下跌0.9%,换手率0.97%,成交量117.88万手,成交额36.43亿...

欧意ok交易 2024-12-09 0 评论 34 阅读
股票行情快报:中信证券(600030)11月21日主力资金净卖出1.15亿元

股票行情快报:中信证券(600030)11月21日主力资金净卖出1.15亿元

证券之星消息,截至2024年11月21日收盘,中信证券(600030)报收于31.89元,上涨0.47%,换手率1.56%,成交量190.43万手,成交额60....

欧意交易所 2024-12-09 0 评论 29 阅读
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