央广网北京11月2日消息（记者 张圣琪）11月1日，湖北证监局与浙江证监局披露罚单。长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）被湖北证监局采取出具警示函的行政...

观点网讯：据证券日报消息，近日，北京证监局对21位个人开出罚单，涉及证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，被出具警示函...

来源：上海证券报 监管多次重申莫碰违规炒股“红线”，但仍有人铤而走险，最终便是“自食恶果”。 9月14日，北京证监局连开3张罚单，20余名证券从业人员因买卖股...

今年以来，“降薪”和“优化”成为金融业的两大关键词。 据中国证券业协会公示，截至9月3日，147家券商共有证券从业人员34.13万人，较今年年初减少近1.4万人...

日前，北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉，21人均因违法炒股而被采取监管措施，其中20人被出具警示函，1人被监管谈话。 南都·湾财...

21世纪经济报道记者李域 深圳报道 证券从业人员违规炒股迎来强监管。 日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥...

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌监管谈话。此外，开源证券前...

央视网消息：据中国证监会北京监管局网站消息，中国证监会北京监管局发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查，寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳...

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌监管谈话。此外，开源证券前...

中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》，《准则》已经协会理事会审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信，专...